等證監(jiān)會正式下達(dá)處罰書即可啟動訴訟

“8·16光大證券烏龍指事件”已經(jīng)過去半個多月，但股民的維權(quán)之路才剛剛開始。

根據(jù)《證券法》《期貨交易管理條例》及最高人民法院相關(guān)規(guī)定，因內(nèi)幕交易受到中國證監(jiān)會行政處罰，且權(quán)益受損的投資者都可以向有管轄權(quán)的法院(上海市第二中級人民法院)提起民事賠償訴訟。

王建徽表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，確定光大證券內(nèi)幕交易實施日為2013年8月16日11時05分后，光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案符合索賠條件的投資者有如下4類：

即在從2013年8月16日11點05分開始到當(dāng)天下午2點45分，這一區(qū)間內(nèi)買入各類股票（不包括光大證券），發(fā)生虧損的投資者；異動時買入光大證券，或異動前就已持有光大證券，目前仍持有或已賣出發(fā)生損失的投資者；從11點05分開始到下午2點45分，買入或者賣出股指期貨的投資者；另外，在該區(qū)間買入50ETF、180ETF等基金投資者，理論上也可參與索賠。

在索賠之前，潘鵬飛建議投資者準(zhǔn)備的材料包括身份證復(fù)印件、上海及深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票/基金/期貨交易對賬單原件(從2013年8月16日11時05分后第一次買賣至今，交易時間應(yīng)打印出買賣的具體分鐘)、聯(lián)系電話及地址、郵編。

“目前證監(jiān)會對光大證券的處罰還處于初步意見階段，光大證券還可提起行政復(fù)議。等到證監(jiān)會正式下達(dá)處罰決定書，投資者即可啟動索賠訴訟。”潘鵬飛說。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，王建徽建議投資者在行政處罰書作出兩年內(nèi)提起訴訟，超出時間視為無效。

將是國內(nèi)首例內(nèi)幕交易群體性維權(quán)案例

王建徽表示，“光大證券內(nèi)幕交易事件，一方面，證監(jiān)會已宣布處罰結(jié)果，另一方面，牽涉群體眾多，投資者維權(quán)獲得索賠概率較大。”但他同時也表示，這是國內(nèi)首例內(nèi)幕交易群體性維權(quán)案例，民事賠償司法解釋還沒有出臺，在法院執(zhí)行層面還缺乏參照。

資料顯示，當(dāng)前證券市場欺詐行為主要包括虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶四大類。回顧歷史，可與“光大證券8·16事件”相提并論的，當(dāng)數(shù)在2003年爆發(fā)的“東方電子虛假陳述事件”。當(dāng)時，東方電子涉嫌財務(wù)造假，直接造成股民損失高達(dá)25億元。“雖然當(dāng)時虛假陳述也處于司法解釋缺失，不過從2003年立案到2008年結(jié)案，股民共獲得實際賠償4億元。其中，福建有126位投資者參與起訴東方電子，獲得600多萬元的賠償。”王建徽稱。

業(yè)內(nèi)人士分析，本次內(nèi)幕交易侵權(quán)與東方電子虛假陳述侵權(quán)經(jīng)歷的過程很相似。目前關(guān)于內(nèi)幕交易尚未出臺司法解釋及配套規(guī)定，“光大證券8·16事件”將成為標(biāo)志性案件，促成相關(guān)法律的出臺。

實習(xí)編輯 夏雪