中證網(wǎng)訊 4月8日，山東省證券業(yè)協(xié)會在濟(jì)南召開全轄區(qū)證券行業(yè)自律工作會議。山東證監(jiān)局局長馮鶴年和副局長趙洪軍應(yīng)邀出席會議，并對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募基金管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，加快創(chuàng)新發(fā)展，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力提出了要求和希望。

馮鶴年介紹了山東資本市場建設(shè)的新成效、證券基金行業(yè)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，并對轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提出了要求。他指出，在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中，轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在加快自身發(fā)展的同時，通過掛牌上市、并購重組、中小企業(yè)私募債等方式助力山東企業(yè)拓寬了直接融資渠道，通過調(diào)整資金投向等方式推動了全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，并通過開展產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新促進(jìn)了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。總體來看，山東資本市場服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力進(jìn)一步增強(qiáng)。馮鶴年局長從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場改革發(fā)展形勢、證券基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r諸方面分析了證券基金行業(yè)發(fā)展的新機(jī)遇，同時指出行業(yè)發(fā)展中面臨著行業(yè)競爭格局分化、多元化經(jīng)營導(dǎo)致風(fēng)險管理難度增加、互聯(lián)網(wǎng)金融影響業(yè)務(wù)模式、資本實(shí)力約束業(yè)務(wù)規(guī)模等方面的挑戰(zhàn)。馮鶴年局長強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在當(dāng)前市場發(fā)展形勢下，應(yīng)樹立合規(guī)意識、自律意識、危機(jī)意識和互聯(lián)網(wǎng)思維，抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

趙洪軍介紹了轄區(qū)證券市場發(fā)展情況、存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，并對新形勢下轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展提出了監(jiān)管要求。趙洪軍副分析了轄區(qū)證券市場發(fā)展中呈現(xiàn)的機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增加、傭金下滑、融資融券業(yè)務(wù)成為重要利潤增長點(diǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者的能力需要不斷提升等新特點(diǎn)，指出轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理、風(fēng)險管理、信息技術(shù)、投資者保護(hù)、融資類業(yè)務(wù)、從業(yè)人員營銷等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。對此，趙洪軍向轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)提出了明確要求：一是提高主動合規(guī)意識，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制；二是強(qiáng)化風(fēng)險管理意識，建立健全全面風(fēng)險管理制度；三是創(chuàng)新發(fā)展要植根于實(shí)體經(jīng)濟(jì)；四是做好投資者保護(hù)工作；五是有序推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；六是防范信息技術(shù)風(fēng)險；七是做好新形勢下的自律工作。

參會人員一致認(rèn)為，山東證監(jiān)局負(fù)責(zé)人的講話，使大家進(jìn)一步明晰了對資本市場、證券基金行業(yè)發(fā)展新形勢的認(rèn)識，加深了對監(jiān)管轉(zhuǎn)型、行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和自律管理的理解，將有助于轄區(qū)證券基金行業(yè)明確發(fā)展方向，加快創(chuàng)新發(fā)展步伐。