6月1日起，新《基金法》即將實施，基金業(yè)發(fā)展將面臨前所未有的新環(huán)境。周五在深圳舉辦的“第三方基金銷售高峰論壇”上，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部副主任徐浩表示，新《基金法》不僅為機構帶來機遇和挑戰(zhàn)，也給監(jiān)管部門提出了新的要求，未來基金行業(yè)監(jiān)管將會發(fā)生巨大的轉變。

徐浩介紹，未來將進一步完善基金銷售監(jiān)管執(zhí)法的機制體制，堅持現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管并重，努力提高對基金銷售機構違法違規(guī)行為打擊的及時性和有效性，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為采取高壓態(tài)勢。同時，監(jiān)管部門還注意信息化系統(tǒng)在非現(xiàn)場檢查的應用，對基金銷售、交易和資金數(shù)據(jù)的采集、整理、分析和監(jiān)管能力，提高非現(xiàn)場監(jiān)管的針對性和工作效率。此外，監(jiān)管部門還大力推動基金銷售資金的三級監(jiān)督體系，銀行監(jiān)督、中登公司負責事后的總賬核對、監(jiān)管部門負責錯賬的督察，保證基金銷售資金的安全。最后，監(jiān)管部門還將建立投資者權益保護行為，防止非法銷售和銷售誤導將成為監(jiān)管部門和投資者共同關注的重點，監(jiān)管部門將充分利用信息技術手段，增強監(jiān)管能力，建設投資者權益保護系統(tǒng)。

“合規(guī)經(jīng)營作為市場各主體立業(yè)之本，基金行業(yè)是建立在信托文化基礎上，信用積累尤其重要。”徐浩表示，如果不能在規(guī)范運作、誠信經(jīng)營下工夫，投資人權益保護就是一句空話，公司和行業(yè)的信用將會受到嚴重損害。徐浩認為，盡管大家說基金管太嚴、管太死，但在風險管理的政策和制度安排已經(jīng)成為其他資產管理行業(yè)的底線、制度安排，也要成為每家機構的固有基因和文化。

近期，行業(yè)中發(fā)生了一些被投資人和社會輿論廣泛關注的違規(guī)事件。徐浩認為，發(fā)生這類事件的原因就是機構和相關人員沒有把維護投資人權益放在首位，可能考慮更多的是自身以及相關利益方的利益。他表示，創(chuàng)新活動中的新思路、新模式對創(chuàng)新者、客戶、監(jiān)管者的傳統(tǒng)認識和判斷都形成了挑戰(zhàn)，大家以往的經(jīng)驗判斷在創(chuàng)新活動中的情況下可能是無效或是部分無效的，如何在創(chuàng)新活動的同時還能有效防范風險，特別是避免引發(fā)系統(tǒng)性風險是大家要共同面對的課題，在經(jīng)營中要更加腳踏實地的落實好維護投資者權益基本準則。