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光大證券“內控缺陷”

中國日報網(wǎng) 2013-08-20 09:05

 

8月18日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。發(fā)言人表示,在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯,但光大證券該項業(yè)務內部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多。

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The commission said an initial investigation showed that mistakes in application commands and failures of the payment quota control system led the securities company to send a 23.4 billion yuan ($3.83 billion) order to the Shanghai Stock Exchange and close deals valued at 7.27 billion yuan on Friday.

證監(jiān)會表示,初步調查顯示,程序調用錯誤以及支付額度控制系統(tǒng)失效導致(光大)證券公司于上周五向上交所發(fā)送了234億元(38.3億美元)的訂單,并最終完成了72.7億元的交易。

經初步核查,本次事件尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(man-made operational mistakes),主要是策略投資部(strategic investment department)使用的套利系統(tǒng)(arbitrage system)出現(xiàn)了問題,存在程序調用錯誤(mistakes in application commands)以及支付額度控制系統(tǒng)失效(failures of the payment quota control system)等內控缺陷(defects in internal controls)。

事件發(fā)生后,光大將已買入的部分ETF成分股申購成ETF(exchange-traded fund,交易所交易基金)賣出,同時通過賣出股指期貨(stock index future)來對沖新增持倉的風險。

上海證監(jiān)局已決定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施(administrative regulatory measures),暫停相關業(yè)務(to suspend its related businesses),責成公司整改(to rectify and reform),進行內部責任追究。

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(中國日報網(wǎng)英語點津 Helen)

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